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率先探索——“信用+双随机”融合监管新路径

来源: 南通市市场监督管理局 发布时间:2022-01-04 字体:[ ]

作为深化“放管服”改革的重要举措,“双随机、一公开”监管在为企业松绑减负的同时,也进一步提升了政府部门监管效率和执法效能,有力促进了营商环境的优化。

今年以来,市市场监管局紧盯企业痛点和发展堵点,构建起覆盖信用评价、风险等级、行业特征、合规经营等多个维度的抽查模型,全省率先试行企业信用分类分级,推行“信用+双随机”融合监管新模式。目前,已在1809家企业中开展抽样试点。“双随机、一公开”监管最早起源于随机抽查机制,是指监管部门随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员,抽查结果及时向社会公开。这种监管方式解决了“谁来管”“管什么”“怎么管”的问题,提高了监管的精准性和有效性。

深化“放管服”改革,对守法者“无事不扰”

自2016年开始,市市场监管局在“双随机、一公开”监管中积极创新,建立包括40个市级成员单位的跨部门联合抽查机制,开展“一季一主题”活动,每季度选取百姓关注和政府关切的重点行业进行部门联合抽查,通过“进一次门,查多项事”,实现涉企检查频次下降30%。

8个维度评价定级,为企业精准画像

2021年,市市场监管局在全省率先出台《南通市企业信用风险分类分级监管指引(试行)》,从企业情况、市场监管、纳税情况、劳动用工、诉讼情况、舆情关联、信用评价、质量发展等8个维度,建立贯穿企业全生命周期的信用风险分类分级指标体系。首批以海门区正余镇、余东镇和崇川区为试点,通过随机抽样、分层抽样、整群抽样等方式,从82584家企业中抽取1809家作为样本企业。依据企业信用风险分类分级指标体系所确定的评分标准和指标权重,市市场监管局通过实地走访、问卷调查、线上交流等多种形式,结合部门数据导出、系统对接和人工采集,对企业进行评测打分、分类分级,最终评出A级企业2家、B级企业1467家、C级企业319家、D级企业21家。

值得一提的是,评价体系中设一票否决项。企业如果发生较大或社会影响恶劣的生产安全责任事故和环境污染事件、进入破产程序、列入失信被执行人等依法依规被认定为严重失信“黑名单”、无证经营、刑事犯罪等任一情形的,将被直接判定为D级。

靶向“体检”,让监管更高效更精准

精准构建企业画像后,将“双随机”抽查与信用风险分类分级结果相结合,根据不同信用风险评价结果为企业靶向“体检”,推动实现差异化监管。

对重点类企业,按照现有方式严格监管,其中信用风险等级较高的,结合监管要求,适当增加监管频次。对一般类企业,信用风险低的,无事不扰、有因必查;信用风险一般的,降低频次、常规监管;信用风险较高的,重点检查、重点监管。

目前,市场监管部门已分别按3%、10%、100%比例,对B、C、D三个级别的企业实施了“双随机、一公开”检查,问题发现率为13.95%、15.63%、100%。日常检查的整体问题发现率为以往的10倍。


基于信用和风险的分类分级监管,为监管资源的优化配置提供了强有力的依据,极大减轻基层负担。同时,监管的预见性和精准性也得到提高,使监管部门能够提前发现问题并采取措施,避免监管的被动滞后。

下一步,市市场监管局将把检查结果循环代入信用风险评价并用于确定抽查比例和频次,实现“双随机、一公开”监管的首尾相连和闭环运行。持续深入推动分类分级“精准查”,聚焦提高随机抽查精准性,构建随机抽取模型,通过“建模赋分”科学制定涉企检查计划,确保“非必要不干扰”。聚焦降低企业迎查负担,进一步优化检查方式、降低检查频次、提升检查质效,实现监管“无处不在”与“无事不扰”的高度统一。

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